Como implementar uma Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Temos aqui 11 dicas para a implementação da Circular 3.978 de 23/01/2020 sobre a política, procedimentos e controles internos a
Read Moreprocedimentos e controles internos
Perfil do Profissional de Compliance
Ele precisa ser enérgico na aplicação das normas e salvaguardar a aplicação das regras e, ao mesmo tempo, responsavel e
Read MoreBacen adia data de implementação de nova circular de PLD/FT.
Banco Central adia entrada em vigor de regras de prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo Em decorrência
Read MoreCircular do BC para prevenção à lavagem de dinheiro terá mudanças até o fim do ano
Principal ponto a ser revisado será a ‘abordagem baseada em risco’, conceito que dá mais autonomia para instituições investirem em prevenção em áreas que consideram mais expostas
Read MoreCVM altera regras de combate à lavagem de dinheiro – Instrução CVM nº 523
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) estão em vias de fechar um convênio, nos moldes daqueles já detidos pelo conselho com o Banco Central e com a Superintendência de Seguros Privados (Susep). O objetivo é fazer com que as instituições financeiras reguladas pela CVM possam enviar diretamente ao Coaf informações sobre atividades consideradas suspeitas, sem ter que passar pela autarquia.
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