procedimentos de compliance

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Prof. Marcos Assi

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Comissão dos EUA multa Morgan Stanley em US$ 280 mil

O Morgan Stanley foi multado em US$ 280 mil pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) por falhas

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marcos 4 de junho de 20144 de junho de 2014 Chinese wall, fraudes de contabilidade, paradigma cultural, Prevenção a Lavagem de Dinheiro, procedimentos de compliance, regras de compliance, regras de controles, Saint Paul

Compliance, um problema cultural

Não seguimos regras básicas de prevenção a risco na nossa vida pessoal, imagina no nosso trabalho. O grande problema de implementar regras de compliance é quebrar um paradigma cultural impregnado na vida do brasileiro, onde as regras não sejam apenas diretrizes e sim o único caminho a ser seguido.