Comissão dos EUA multa Morgan Stanley em US$ 280 mil
O Morgan Stanley foi multado em US$ 280 mil pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) por falhas ligadas a um programa para melhor conhecer seus clientes. Segundo a CFTC, o Morgan falhou na supervisão de contas detidas no banco de investimento em nome de uma família de empresas chamada SureInvestment. A SureInvestment “supostamente opera um hedge fund baseado, em parte, nas Ilhas Virgens Britânicas, consideradas uma “jurisdição de alto risco” sob os procedimentos de compliance do banco. O Morgan Stanley deveria ter ficado em alerta por atividades suspeitas relacionadas a contas abertas por essas companhias, mas não ficou, “apesar de inúmeros sinais vermelhos apresentados nos documentos de abertura de conta da SureInvestment”.
“O Morgan Stanley assume suas responsabilidade regulatórias com seriedade”, afirmou a instituição e m comunicado. “A companhia cooperou totalmente com a investigação da CFTC. Os eventos descritos no acordo envolvem uma única conta que funcionou por menos de três meses. A CFTC não concluiu que a conduta da companhia nesse caso tenha sido intencional ou fraudulenta.”
As contas foram usadas, em última instância pelo dono da SureInvestment, Benjamin Wilson, para manter um esquema de pirâmide de US$ 35 milhões baseado no Reino Unido, afirmou a CFTC. No início do ano, Wilson foi sent enciado a sete anos de prisão após assumir culpa em processos movidos pela Financial Conduct Authority, do Reino Unido.
(Dow Jones Newswires )
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