Controles Internos e Compliance - Blog

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20 de setembro de 2012 marcos Banco Matone, banco Morada, banco PanAmericano, Banco Prosper, Banco Santos, Banco Schahin, Controles Internos e Compliance, fraude do Cruzeiro do Sul, Fraude do PanAmericano, gestão de Riscos, Governança Corporativa, Oboé Financeira, Rombo do Cruzeiro do Sul

Quando os controles internos, a supervisão e a índole falham quem paga a conta?

Falar de compliance, controles internos, gestão de riscos, governança, controladoria neste momento para um banco liquidado, é jogar conversa fora, mas deve ser o momento de refletir, como controlar os outros que ficam, pois atualmente segundo os dados do Banco Central do Brasil temos em torno de 126 bancos de pequeno e médio porte no Brasil.

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21 de setembro de 2011 marcos banco suíço UBS AG, caso do UBS, Controles Internos e Compliance, documentação impressa, ETF, Global ETF Advisors, IFAonline, Kweku Adoboli, mercado de balcão, operações mobiliárias, rastro de comprovantes, transações com ETFs

Fraude no UBS revela brechas no mercado de ETFs

As alegadas operações não autorizadas no banco suíço UBS AG, que resultaram em prejuízo de US$ 2,3 bilhões, estão pondo

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24 de maio de 2011 marcos Basileia, Controles Internos e Compliance, DARYUS Consultoria, IFRS, MBA Gestão de Riscos e Compliance, Risco Operacional, Stakeholders, Trevisan Escola de Negócios

IFRS, risco operacional e Basiléia.

O que será que IFRS (International Financial Reporting Standard), risco operacional e Basiléia têm em comum? A transparência das informações, seja operacional e financeira, das organizações para seus sócios e investidores, ou comumente conhecidos como Stakeholders – partes interessadas que devem estar de acordo com as práticas de governança corporativa executadas pela empresa.

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