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5 de setembro de 2013 marcos Amec, analista de valores, buy side, CCA, Código de Conduta da Apimec, Compliance, Controles Internos, CVM, enforcement, Instrução CVM 483/10., segregação

Analista pode ser responsabilizado se provados conflitos de interesses ou má fé

A atividade de analista de valores é regulada pela Instrução da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) 483/10. Segundo a própria

13 de agosto de 2013 marcos cerco à lavagem de dinheiro, Coaf, Compliance, Febraban, financiamento ao terrorismo, Lei 12.683, PEP, Pessoas Expostas Politicamente, PLD, Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Bancos vão fechar cerco à lavagem de dinheiro

O sistema financeiro brasileiro vai fechar ainda mais o cerco à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo com

22 de julho de 2013 marcos Caixa de Pandora, Compliance, nível do risco, Paradoxo da segurança, regras de segurança da informação, segurança virtual, tecnologia da informação, vulnerabilidades

Paradoxo da segurança: gerenciar riscos ou regras?

Nos últimos tempos, os departamentos de Tecnologia da Informação tem passado por um dilema considerável no que tange à segurança

11 de julho de 2013 marcos Auditoria, Compliance, controles internos e contábeis, Gestão de Mudanças, gestão de Riscos, melhorias dos negócios, órgão regulador, segurança da Informação

Controles Internos e Gestão de Riscos quem leva a sério?

Estamos em um momento bem especial onde varias entidades de classe, órgãos reguladores e profissionais com intenso envolvimento na gestão

11 de julho de 2013 marcos ato antiético, Compliance, conduta e ética, Controles Internos, ética de nossos políticos, falta de ética, manifestações contra a corrupção, Massi Consultoria, normas de conduta

Qual o tamanho de sua ética? Será que tem limite?

Esta questão vem de encontro ao nosso momento social, organizacional e politico, pois semana passada uma pesquisa sobre ética nas