“Compliance” irá ajudar a combater as fraudes no País
Por: Anderson Oliveira – anderson.oliveira@jcruzeiro.com.br A proximidade da aplicação da Lei 12.846/13, que passa a responsabilizar pessoas jurídicas pela prática de
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Compliance
Limpeza e integração de dados são ferramentas para conhecer cliente
A administração de riscos é uma questão de competitividade e sobrevivência para as empresas de todos os portes e para
Read MoreControles internos devem crescer com lei anticorrupção
Os próximos anos devem marcar uma aceleração no processo de implementação de controles internos e órgão de governança, afirma Sidney
Read MoreGestão de Compliance e seus desafios
Geralmente, os profissionais me perguntam como implementar compliance, controles internos e gerenciamento de riscos, e a resposta é sempre a mesma: é preciso entender o negócio, implementar os controles e, obviamente, já indicar as possibilidades de riscos.
Read MoreBancos mandam executivos estudarem
No Deutsche Bank, se os integrantes de uma equipe acertam menos de 80% de um teste obrigatório sobre ‘compliance’, suas carreiras e oportunidades de remuneração são afetadas. No Goldman Sachs, banqueiros da cúpula, a começar pelo presidente do conselho de administração, vêm passando horas discutindo um estudo de caso fictício sobre a “Diversified Financial”, uma instituição financeira importante à beira de um colapso.
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