Risco de Compliance - Blog

31 de julho de 2015 marcos Compliance, Controles Internos, know-how, MASSI Consultoria e Treinamento, metodologias e processos, Prêmio Anita Garibaldi, profissionais de compliance, Risco de Compliance

Compliance, controles internos, metodologias e processos, o que está faltando?

Tenho visto muita coisa por este Brasil afora, muita gente fazendo coisas maravilhosas de controles internos e compliance, mas tem

14 de setembro de 2014 marcos código de conduta e ética, Controles Internos, perda de reputação, perdas financeiras, programa de compliance, regras de compliance, Risco de Compliance, risco de inadimplência, risco de sanções legais

O que é risco de compliance?

Trecho extraído de meu livro Gestão de Compliance e seus desafios.

14 de janeiro de 2014 marcos contas de caderneta de poupança, Controladoria Geral da União, Cosif, CPF irregular, normas do BC, Risco de Compliance, vazio normativo

Risco de Compliance: Vácuo legal permitiu que Caixa engordasse lucro

Foi com base em um “vazio normativo” do Banco Central que a Caixa optou por registrar como lucro líquido, no

22 de agosto de 2012 marcos Banco Votorantim, BMG S.A., Bonsucesso S. A., BV Financeira S. A, Cacique S. A., Código de Defesa do Consumidor, Cruzeiro do Sul S.A, GE Capital S.A., gestão de compliance, Intermedium S. A., Mercantil do Brasil S. A., Normas do Banco Central, resolução 3.401/2006 do BC, Risco de Compliance, risco de imagem, Risco Operacional, Rural S. A., Santander (Brasil) S.A

Gestão de Compliance: Dez instituições financeiras são proibidas de oferecer crédito em MG

Segundo o Procon, instituições vêm descumprindo o Código de Defesa do Consumidor e normas do BC

9 de agosto de 2012 marcos AML, BNP Paribas, Credit Suisse, gestão de Riscos, J.P. Morgan, Lavagem de Dinheiro, Libor, RBC, Risco de Compliance, risco de imagem, Standard Chartered, transações ilegais com o Irã

Riscos de Compliance e Imagem: Standard pode ser alvo de fusão

O Standard Chartered, grupo britânico com forte presença em mercados emergentes e na Ásia, pode se tornar alvo de fusão