diretor de compliance - Blog

18 de julho de 2012 marcos banco britânico HSBC, CEO da divisão americana do HSBC, controles contra lavagem de dinheiro, David Bagley, diretor de compliance, falta de controles adequados do HSBC, Financiamento do Terrorismo, financiar a Al-Qaeda, Governança Corporativa e Risco, narcotraficantes, operações de lavagem de dinheiro do tráfico de drogas, transações ilícitas

Denúncia de lavagem de dinheiro do tráfico no HSBC

Executivo disse a uma subcomissão do Senado americano que não estava totalmente a par das transações ilícitas que ocorriam no banco

29 de setembro de 2011 marcos Bancos, conflito de interesse, corretoras, diretor de compliance, diretor de controles internos, Instrução 505, Instrução 505 CVM, valores mobiliários

CVM obriga bancos e corretoras a ter diretor de controles internos

Bancos, corretoras e demais intermediários do mercado terão, dentro de um ano, de explicitar, por escrito, suas condutas e prioridades