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Risco Operacional: Falha na plataforma da Knight Capital é “inaceitável”, afirma SEC

A Securities and Exchange Commission (SEC), órgão regulador do mercado de capitais americano, classificou como “inaceitáveis” a pane na plataforma de negociações da Knight Capital na quarta-feira, e a confusão que se seguiu.

Em comunicado, a presidente da comissão, Mary Schapiro, disse que esse tipo de evento pode levantar preocupações entre os investidores sobre o mercado de capitais americano, que ela acredita ser o mais “resistente, eficiente e robusto no mundo”.

Ela ponderou que as medidas que a SEC tem tomado desde o crash relâmpago (“flash crash”) em 2010 – quando a Nyse caiu centenas de pontos em alguns minutos – ajudaram a limitar o impacto.

Segundo Schapiro, a SEC está apurando o que aconteceu para determinar se possíveis medidas adicionais são necessárias.

A SEC lembra que sistemas de interrupção automática de ordens (“circuit breaker”) recentemente adotados suspenderam as negociações de ações que sofreram oscilações significativas de preços e avalia que regras claras de como isso deve ser feito trouxeram confiança ao mercado.

As ações da corretora Knight Capital têm valorização de 56% no pregão desta sexta-feira na Bolsa de Nova York, cotadas a US$ 4,02. Segundo fontes ouvidas pela agência “Bloomberg”, as empresas KKR, TPG e Silver Lake têm interesse em investir na Knight Capital.

Os papéis se recuperam após impressionante perda de valor. Caíram 63% na quinta-feira, depois de já terem recuado 33% no dia anterior. No começo da semana, as ações da instituição financeira negociavam na faixa de US$ 10.

A Knight terá de arcar com um forte prejuízo por causa de uma pane em sua plataforma de negociações. Problemas em um software novo geraram uma série de ordens indevidas na bolsa e desencadearam perdas antes de impostos de US$ 440 milhões para a companhia.

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marcos

Professor, Embaixador e Comendador MSc. Marcos Assi, CCO, CRISC, ISFS – Sócio-Diretor da MASSI Consultoria e Treinamento Ltda – especializada em Governança Corporativa, Compliance, Gestão de Riscos, Controles Internos, Mapeamento de processos, Segurança da Informação e Auditoria Interna. Empresa especializada no atendimento de Cooperativas de Crédito e habilitado pelo SESCOOP no Brasil todo para consultoria e Treinamento. Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Perícia pela FECAP, Certified Compliance Officer – CCO pelo GAFM, Certified in Risk and Information Systems Control – CRISC pelo ISACA e Information Security Foundation – ISFS pelo EXIN.