Cartilha de boas praticas de compliance
Tenho observado muitas cartilhas de boas praticas de compliance sendo divulgadas e publicadas para profissionais de compliance implementarem em suas empresas, então resolvi dar a minha contribuição, o processo é bem simples basta ter processos de negócios:
- honestos
- transparentes
- éticos
Devemos obter engajamento de conselheiros, administradores, gestores, colaboradores e terceiros na:
- boa conduta corporativa
- respeito e reconhecimento
- capacitação
- liderança positiva
- gestão com carater e ética
- negóciações dentro das leis
Implementar políticas que possam determinar as regras e procedimentos que demonstram como as políticas estão sendo seguidas por todos na organização para isso devemos ter:
- gestores capacitados a executar as tarefas e ensinar
- documentos escritos e revisados por gestores e equipes
- manuais, guias de rotinas, guia de processos para suporte de processos
- politicas de consequencias para atos fora do padrão
- politicas operacionais
- procedimentos operacionais
- revisão periódica dos documentos conforme criticidade do processo.
Implementar um comite de controles internos e compliance que possa dar suporte a corpo diretivo e permitir decisões colegiadas entre todos, sugerimos a inclusão de:
- Diretoria (pelo menos um)
- Controladoria
- Tributário
- Tecnologia da Informação
- Juridico
- Processamento Operacional (backoffice)
- Comercial
- Administrativo
- Crédito
- Entre outras areas de suma importancia.
Não bastar ser compliance, devemos estar em compliance, mais do que a obrigação de fazer certo, devemos ter a vontade de fazer corretamente.
lembre-se implemente compliance e controles internos conforme o tamanho, complexidade, porte e volume de seus negócios, utilize o modelo que existe, antes de tentar mudar algo que não conhece, o simples é bom e o ótimo e inimigo do bom, implemente aquilo que voce pode explicar.
Por Marcos Assi